A股市場11月進入“嚴打”月。

據澎湃新聞不完全統計,11月1日-11月29日,A股市場共有23家上市公司相關方被證監會立案調查,數量創年內新高。其中,涉嫌違法違規事項的“重災區”是涉嫌信息披露違規,此外,更有十多家上市公司實控人、董事長等董監高成為監管部門立案調查對象。


(資料圖片僅供參考)

15家上市公司因信披違規被立案調查

11月即將收官,但“監管風暴”尚未結束。近三日內,共有三家上市公司先后發布公告被證監會立案調查,其中包括新三板公司蘇州開元民生科技股份有限公司(簡稱“民生科技”,832996)、科創板公司江蘇浩歐博生物醫藥股份有限公司(簡稱“浩歐博”、688656)、創業板公司杭州高新橡塑材料股份有限公司(簡稱“杭州高新”,300478)。近一周內,更是高達11家上市公司被調查。

證監會“日均一案”的速度,正是11月“監管風暴”的縮影。

據澎湃新聞記者統計,9月和10月,僅有5家和3家上市公司公告被查;而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月,數量為16家;11月股市場共有23家上市公司及相關方被證監會立案調查,而當月的交易日僅22個,也就是說,每個交易日都有一家上市公司被立案。

23家上市公司被證監會立案,制圖:澎湃新聞記者 戚夜云

據澎湃新聞記者梳理,23家被立案的上市公司中,15家上市公司涉嫌信披違規,2家上市公司涉嫌操縱證券市場,2家上市公司涉嫌內幕交易、2家上市公司涉嫌短線交易,3家上市公司未按規定履行要約收購義務等事項(為同一控股股東被調查)。

信息披露向來是監管部門關注并嚴打的重點。但讓人意外的是,被立案名單中出現了“牙茅”通策醫療股份有限公司(簡稱“通策醫療”,600763)。

11月18日晚間,通策醫療發布公告稱,證監會對公司實際控制人兼董事長呂建明立案相關內容,主要涉及壹號基金浙江通策壹號投資合伙企業(有限合伙)信息披露方面。

不過,呂建明曾在今年8月的半年報業績說明會上對相關事項進行過公開說明,表示信披違規主要源于控股股東及公司對規則理解認識不夠。

值得注意的是,通策醫療上述公告表示,此前已因該違規事項收到浙江證監局行政監管措施決定書,并非為新問題。

證監會的“零容忍”同樣體現在對宜通世紀科技股份有限公司(簡稱“宜通世紀”,300310)的立案調查上。

2022年11月4日,宜通世紀公告稱該公司收到證監會《立案告知書》,因2017年年報信息披露違法違規,中國證監會決定對該公司立案。

宜通世紀因2017年年報信披違規被立案,圖片來自公告

董監高立案多以操縱市場、內幕交易為主

澎湃新聞記者還注意到,涉及23家上市公司的立案通知中,13家涉及的違法主體為董監高,案件案由除信息披露違規之外,還包括涉嫌操縱證券市場、涉嫌短線交易、涉嫌內幕交易。

董監高立案多以操縱市場、內幕交易為主,制圖:澎湃新聞記者 戚夜云

11月29日,蘇州開元民生科技股份有限公司(簡稱“民生科技”,832996)控股股東/實際控制人胡衛林涉嫌操縱證券市場被立案。

11月24日,江蘇金陵體育器材股份有限公司(簡稱“金陵體育”,300651)董事李劍峰涉嫌短線交易“金陵體育”股票被立案。

11月23日,廣州弘亞數控機械股份有限公司(簡稱“弘亞數控”,002833)公司實際控制人之一、董事長、總經理李茂洪,實際控制人之一、董事劉雨華,因涉嫌內幕交易A股某上市公司股票(非本公司)被調查。

除此之外,還有三家上市公司正在配合其他部門調查。

11月17日,四川川投能源股份有限公司(簡稱“川投能源”,600674 )董事長劉體斌已被四川省監察委員會立案調查及實施留置措施。

11月22日,上海東方網股份有限公司(簡稱“東方網”,834678)監事徐世平(公司原黨委副書記、總裁、總編輯)涉嫌職務犯罪,目前正在接受立案審查調查。

11月30日,煙臺德邦科技股份有限公司(簡稱“德邦科技”,688035)董事長解海華因個人原因正協助監察機關調查。

而從官方表態來看,證監會始終堅持“嚴”的行政處罰主基調。今年9月,證監會稽查局副局長劉永強曾公開表示,“強化大要案件懲治,提升‘零容忍’執法威懾?!毕乱徊交閳谭ǖ闹攸c領域,包括嚴厲打擊欺詐發行、財務造假、違規占用擔保等嚴重影響上市公司質量違法行為。

證監會行政處罰委辦公室副主任戴欽公曾在11月22日舉行的某論壇上表示,今年前10個月共作出行政處罰決定249件,罰沒款金額15.38億元。

近日,據《中國證券報》報道,證監會印發了《推動提高上市公司質量三年行動方案(2022-2025)》,在健全打擊重大違法長效機制方面,將嚴格防范打擊欺詐發行、財務造假、資金占用等違法違規行為,從完善法制、優化機制、強化發現查處力度等方面綜合施策,構建綜合防治體系。

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